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查看PDF原文公告日期：2020-09-05
北矿科技股份有限公司BGRIMM Technology Co., Ltd.（地址：北京市丰台区南四环西路 188 号 18 区 23 号楼 4 层）非公开发行股票申请文件反馈意见的回复保荐机构（主承销商）：二〇二〇年九月关于北矿科技股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复说明中国证券监督管理委员会：贵会于 2020 年 7 月 16 日下发的《北矿科技股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见》（中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书 201748号，以下简称“反馈意见”）已收悉。根据《反馈意见》要求，东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）作为北矿科技股份有限公司（以下简称“北矿科技”、“发行人”、“申请人”或“公司”）本次非公开发行股票的保荐机构，组织申请人、申请人会计师大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申请人会计师”）、申请人律师北京大成律师事务所（以下简称“申请人律师”），对《反馈意见》所列问题进行了认真落实，现回复如下，请予以审核。除特别说明外，本回复使用的简称与《东方证券承销保荐有限公司关于北矿科技股份有限公司非公开发行股票之尽职调查报告》（以下简称“《尽职调查报告》”）的含义相同。本回复中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入造成的。目 录问题一 ...... 4问题二 ...... 44问题三 ...... 49问题四 ...... 57问题五 ...... 60问题六 ...... 63问题七 ...... 70问题八 ...... 73问题九 ......109问题十 ......113问题十一 ......117问题十二 ......121问题一申请人于 2020 年 4 月 30 日，披露《2020 年度非公开发行 A 股股票预案，拟向矿业集团、紫金矿业紫峰（厦门）投资合伙企业（有限合伙，以下简称紫金矿业）、中国黄金集团资产管理有限公司（以下简称中国黄金）、中国有色矿业集团有限公司定向发行新股、募集资金 446,320,632.24 元，控股股东矿冶科技认购股份锁定期为 36 个月，其他投资者锁定期为 18 个月。（1）请申请人根据《发行监管问答—关于上市公司非公开发行股票引入战略投资者有关事项的监管要求》进行自查，逐项核实并补充披露本次非公开发行拟引入的战略投资者是否符合《监管问答》“一、关于战略投资者的基本要求”，如是，请从相关股权控制关系、战略协议签署情况、持有公司股份、参与公司经营管理情况以及战略投资者定义等角度进行分析论证；（2）请申请人结合发行对象的情况，说明本次发行的定价基准日是否符合《上市公司非公开发行股票实施细则》第七条的规定；（3）请申请人说明认购协议等相关约定是否存在损害上市公司利益和中小投资者合法权益的情形；（4）请申请人说明本次非公开发行认购方的认购资金来源，是否为自有资金，是否存在对外募集、代持、结构化安排或直接间接使用申请人及其关联方资金用于认购的情形，是否存在申请人或利益相关方提供财务资助或补偿等情形，上市公司、控股股东、实际控制人及其关联方是否公开承诺，不会违反《上市公司非公开发行股票实施细则》第 29 条、《证券发行与承销管理办法》第 16条的规定；同时披露控股股东之外的三家认购方出具的关于认购资金合法合规的承诺内容；（5）请申请人披露控股股东矿冶集团从定价基准日前六个月至本次发行完成后六个月内是否存在减持情况或减持计划，如有，就该情形是否违反《证券法》第四十四条等相关规定发表明确意见；如无，出具承诺并公开披露；（6）请申请人说明已签订的附条件生效的股份认购协议是否明确了违约承担方式、违约责任条款，是否切实保护上市公司利益和上市公司股东利益；为公司引入的战略投资者，预案和战略合作协议均明确中金资产和紫峰投资分别作为中国黄金和紫金矿业的认股主体，中国黄金和紫金矿业是本次非公开发行引入的战略投资者。请申请人结合问题（1）进一步说明认定中国黄金和紫金矿业是战略投资者的合法性、合理性，中国黄金和紫金矿业未直接认购的原因，是否影响认股主体在约定时限内持续向公司引入战略资源，若认股平台股权发生变动，中国黄金和紫金矿业如何确保将其拥有的战略性资源引入公司；（8）请申请人补充说明相关投资者与公司开展战略合作的具体内容……[点击查看PDF原文][查看历史公告]
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转载自: 600980股吧 http://600980.h0.cn
公司名称：北矿科技
股票代码：sh600980
市场类型：主板
上市日期：日
所属行业：元器件
所属地区：北京
公司全称：北矿科技股份有限公司
英文名称：BGRIMM Technology Co., Ltd.
公司简介：北矿科技公司的业务范围主要包括矿山装备和磁性材料。公司目前拥有北矿机电科技有限责任公司和北矿磁材科技有限公司2个全资子公司。公司近年在大力维护国内市场的同时积极布局国际化经营战略，利用“一带一路”带来的机遇大力开拓国际市场。公司是“国家磁性材料工程...
注册资本：1.9亿
法人代表：卢世杰
总 经 理：卢世杰
董 秘：冉红想
公司网址：www.bgrimmtec.com
电子信箱：bgrimmtec@bgrimm.com
